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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,以下关于
[问答百科] update:2024年03月19日
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,以下关于专业投资者的范围的说法中,错误的是()。 A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者 B.最近1年末净资产不低于2000万元的...[详细]
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关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是(
[问答百科] update:2024年03月19日
关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是()。 A.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资...[详细]
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A公司擅自公开或者变相公开募集基金,基金主管为张三,基
[问答百科] update:2024年03月19日
A公司擅自公开或者变相公开募集基金,基金主管为张三,基金额度1000万元,被监管机构责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并对A公司处()万元罚款,对张三处()万元罚款。 A.9;1 B.30;20 C.100;4 ...[详细]
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金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()
[问答百科] update:2024年03月19日
金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者...[详细]
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在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员()。
[问答百科] update:2024年03月19日
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员()。 A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销 答案:B...[详细]
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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股
[问答百科] update:2024年03月19日
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。 A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公...[详细]
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基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款
[问答百科] update:2024年03月19日
基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保,且在过程中运用基金财产并取得财产和收益,该财产和收益()。 A.没收 B.归入基金财产 C.上缴国库 D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有 答...[详细]
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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中
[问答百科] update:2024年03月19日
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是()。 A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债...[详细]
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下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。
[问答百科] update:2024年03月19日
下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,但费用由监事会承担 B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议 C.监事会可...[详细]
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续
[问答百科] update:2024年03月19日
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。 A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级...[详细]