(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 Q游网qqaiqin

A.独立董事

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B.合规总监

C.董事长

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D.首席风险官

答案:D

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• 『 按照《证券期货投资者适当性管理办法》
• 『 关于证券投资咨询机构应具备的条件,下
• 『 A公司擅自公开或者变相公开募集基金,基
• 『 金融资产不低于()万元或者最近3年个人
• 『 在证券经纪业务营销的过程中,证券公司
• 『 按照《证券公司治理准则》的要求,关于
• 『 基金管理人、基金托管人有承销证券、违
• 『 下列关于证券公司风险处置措施中的“行
• 『 下列有关股份有限公司监事会的说法,错
• 『 按照《证券监督管理条例》的要求,以下
• 『 证券投资咨询人员执业行为的总体要求不
• 『 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行
• 『 证券公司经营融资融券业务,注册资本最
• 『 证券经纪人制度的主要内容不包括()。
• 『 因违反法律、行政法规或者中国证监会有
• 『 收购上市公司部分股份的收购要约应当约
• 『 为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券
• 『 证券公司应当建立合理的内部控制监督、
• 『 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件
• 『 期货交易所、期货公司及其他期货经营机
• 『 违反证券法的规定,将客户的资金和证券
• 『 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下
• 『 (2020年真题)下列关于证券公司的股东和
• 『 根据《中华人民共和国证券法》的规定,
• 『 证券公司()的流动性风险管理职责包括确
• 『 根据《证券公司风险处置条例》,下列关
• 『 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的
• 『 按照《证券公司风险控制指标计算标准规
• 『 (2016年真题)下列选项中,说法正确的是(
• 『 下列关于证券公司的股东和实际控制人的
• 『 以下不属于设立股份有限公司应当具备的
• 『 2013年实施的()为非银行金融机构从事基
• 『 香港投资者委托香港经纪商,经由联交所
• 『 (2019年真题)从业人员取得执业证书后,
• 『 证券公司将自有资金投资于依法公开发行
• 『 发行上市信息披露的基本要求不包括()。
• 『 《期货交易管理条例》第十六条规定,申
• 『 (2016年真题)下列不能作为有限责任公司
• 『 根据《证券业从业人员资格管理办法》规
• 『 按照《证券期货投资者适当性管理办法》
• 『 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪
• 『 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定
• 『 同时符合下列条件的法人或者其他组织是
• 『 私募基金管理人提供的登记申请材料完备
• 『 下列说法不符合证券公司客户资产保护规
• 『 根据《证券公司监督管理条例》,证券公
• 『 金融衍生品交易系统出现重大技术故障,
• 『 公司的发起人、股东虚假出资,未交付或