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金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均
金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然
2024-03-19 23:22:01
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在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员()。 A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.
2024-03-19 23:14:41
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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。 A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展
2024-03-19 23:09:05
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基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规
基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保,且在过程中运用基金财产并取得财产和收益,该财产和收益()。 A.没收 B.归入基金财产 C.上缴国库 D.归管理人、
2024-03-19 23:01:17
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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是()。 A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关
2024-03-19 22:51:50
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下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的
下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,但费用由监事会承担 B.监事会可对董事会
2024-03-19 22:49:10
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。 A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,
2024-03-19 21:33:54
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证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。 A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、
2024-03-19 21:22:06
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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。 A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负
2024-03-19 20:28:00
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证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限
证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限额为人民币()元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 答案:B
2024-03-18 23:31:19
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证券经纪人制度的主要内容不包括()。
证券经纪人制度的主要内容不包括()。 A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业
2024-03-18 23:29:56
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因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁
2024-03-18 23:28:59
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收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的,收购人按()进行收购。 A.定额 B.股份 C.比例 D.约定数额 答案:C
2024-03-18 23:28:02
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为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易
为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案:B
2024-03-18 23:26:11
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查
2024-03-18 23:25:19
