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香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立
香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作()。 A.深港通 B.港股通 C.沪股通 D.深股通 答案:C
2024-03-18 22:58:20
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(2019年真题)从业人员取得执业证书后,辞职
(2019年真题)从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 A.十日 B.三十日 C.五
2024-03-18 22:57:30
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行
2024-03-18 22:55:39
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发行上市信息披露的基本要求不包括()。
发行上市信息披露的基本要求不包括()。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 答案:A
2024-03-18 22:54:46
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《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设
《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.10000 答案:D
2024-03-18 22:53:52
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(2016年真题)下列不能作为有限责任公司股东
(2016年真题)下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。 A.知识产权 B.土地使用权 C.货币 D.特许经营权 答案:D
2024-03-18 22:52:53
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根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。 A.15 B.10 C.30 D.5 答案:B
2024-03-18 22:50:23
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基
2024-03-18 22:49:33
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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。 A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员 答案
2024-03-18 22:48:14
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保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。 A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担 B.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保
2024-03-18 22:43:50
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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1
2024-03-18 22:42:53
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私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记
2024-03-18 22:41:17
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下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。 A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C
2024-03-18 22:40:18
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 A.40% B.25% C.30% D.15% 答案:C
2024-03-18 22:38:57
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金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致
金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过()个工作日的,视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案:A
2024-03-18 22:38:03
