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申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经历 D.具有中华人民共和国国籍 答案:B
2024-03-18 23:24:26
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(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要
(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 A.独立董事 B.合规总监 C.董事长 D.首
2024-03-18 23:23:25
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期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、
期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 A.当地政府 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会
2024-03-18 23:16:05
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违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入
违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所
2024-03-18 23:13:58
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。 A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的
2024-03-18 23:12:51
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(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际
(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的
2024-03-18 23:10:51
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。 A.在证券公司主账户下设子账户 B.采取银证转账方式 C.按资金率大小分类设置账户 D.
2024-03-18 23:07:28
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证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流
证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
2024-03-18 23:06:04
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根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国
根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是()。 A.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处
2024-03-18 23:05:15
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资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行
资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。 A.100 B.200 C.300 D.500 答案:A
2024-03-18 23:04:14
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券 及其衍生品的合计额不得超过()的100%。 A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 D.总资产 答案:C
2024-03-18 23:03:15
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(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。
(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。 A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管
2024-03-18 23:02:22
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下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法
下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为
2024-03-18 23:01:14
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以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件
以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。 A.发起人符合法定人数 B.有公司住所 C.有公司名称和符合要求的组织机构 D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 答案:
2024-03-18 23:00:24
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2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托
2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。 A.《证券投资基金法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券投资基金托管业务管理办法》 D.《非银行金融机构开
2024-03-18 22:59:29
